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金融業築3防線 強化治理

2016-4-26 09:00| 发布者: LYJ7332708| 查看: 79| 评论: 0

【泰國世界日報綜合報導】自2008年爆發全球金融危機後,金融業的法令遵循部門便如雨後春筍般快速成長。許多銀行和證券公司紛紛建立治理架構,一般稱為「3道防線」,包括第1線業務前台,負責監督部門內員工的所有行為,第2線是法令遵循部門,最後第3線是稽核,為最佳業務實踐提供支援和監管指導。

新的法律規定是推動上述發展的主要原因,例如英國的高級經理人和認證管理制度,便是對金融專業人員要求更高的可究責性。高級主管必須證明確實監督自己部門的日常營運,例如交易和通訊監管傳統是由法令遵循部門負責,現在則被列入業務部門員工的日常工作流程中。

對資本市場部門的領導業者來說,挑戰在於如何平衡業務發展和確實達成監督責任。
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