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證管會將嚴懲券商非法炒股

2009-2-10 10:15| 发布者: 黄进| 查看: 443| 评论: 0

【泰國世界日報訊】泰國證管會(SEC)提醒證券公司,如果與不法機構、或個人合作,非法炒股,操縱股價,未來將承擔金融和法律上的責任。SEC總書記透露,去年證交所(SET)上呈很多涉及該領域的案例,希望通過法律的程式警告、及懲罰不良券商。

如果SET名下的任何股票,一旦出現股價、以及成交量異常波動的情況,就會引起管理者的關注。之前,操縱股價的隱蔽性較高,特別是資金從1個單一賬號流向多個交易賬號,再流回時,不容易被監管部門發現。

即使是現在,舉報某隻股票非法炒作的投訴,也很難徹查。就算證據確鑿,警方和法院會立案調查,最終也是罰款了事。SEC官員強調,為維護本國資本市場的正常發展,必須加強貫徹相關的政策,嚴厲打擊非法炒作股票之徒。

SEC考慮對協助股票不法炒作的券商,加以懲罰。本月稍早時間,SEC已經召集國內券商開會,就該事宜進行討論。SEC認為,嚴管股票非法炒作的行為,不但可以增強本國資本市場的投資吸引力,還能拉升整體投資情結。

SEC未來一旦發現有國內券商涉及股票非法炒作,加以罰款的同時,還將其共列為被告。接下來對禁止股票當沖(Turnover List)的上市公司也將加以更嚴密的監管。

上市公司協議已經同意與SEC進行合作,共同打擊股票非法炒作的行徑。

針對國內券商的操守,SEC之前已經出台7個新的指導方針,即使是對交易不活躍的賬號也加以監督,同時檢查交易限額等細節。

證管會還將收緊對融資和融券的的管理,預防投機客利用信用交易炒作股票。此外,還會與券商合作,制定比較適宜的融資和融券保證金額度,防止客戶違約。

截止到本月6日,券商市占率前10名依次為金英證券(KEST)的9.1%、曼谷第一信託(BFIT)的7.18%、CSFB證券的5.48%、UBSW的5.34%、亞洲證券(ASP)的5.3%、希密哥證券(ZMICO)的4.98%、MLP證券的4.7%、NATSEC證券的4.59%、輝立證券的3.84%、以及磨鑾證券(BLS)的3.77%。


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