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 （泰國世界日報系資料照片） 【泰國世界日報系綜合報導】美國聯邦準備理事會17日發布聲明，宣布對兆豐國際商業銀行裁罰2900萬美元，原因是兆豐的紐約、芝加哥與矽谷分行風險管理及防制洗錢制度重大疏失。 聯準會聲明指出，對兆豐國際商業銀行裁罰2900萬美元，因兆豐在美業務違反洗錢防制規定，並要求該公司改善反洗錢監控工作；因為兆豐的美國分行業務沒有維持有效的計畫遵守銀行保密法與反洗錢法，因此聯準會採取行動。 這次由聯準會與伊利諾州金融與專業規範部門對兆豐銀行與相關分行發布停止違規行為令與裁處罰鍰令，伊利諾州金融與專業規範部門為兆豐芝加哥分行的主管機關。 美國聯邦與州的主管機關可對於同一時期的缺失分別裁罰，這次對兆豐紐約分行的裁罰，是2016年該分行遭紐約金融服務署重罰1.8億美元的後續。 熟悉美國金融監理體系的人士表示，目前沒聽說兆豐矽谷分行的地方（州）主管機關有意裁罰，但不排除可能性。 不過，裁罰令也提及，兆豐銀行目前已進行強化公司治理，並承諾改善美國三家分行的營運監督與法遵計畫。 |
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